1. Le informazioni che i GEFIA sono tenuti a comunicare a norma dell'articolo 33, paragrafo 2, lettera a), della direttiva 2011/61/UE contengono tutti gli elementi seguenti:

a) il nome, l'indirizzo, il LEI e gli estremi del GEFIA;

b) il nome e gli estremi del servizio o del punto di contatto presso il GEFIA responsabile dello scambio di informazioni con l'autorità competente dello Stato membro di origine del GEFIA.

2. Le informazioni che i GEFIA sono tenuti a comunicare a norma dell'articolo 33, paragrafo 2, lettera b), della direttiva 2011/61/UE contengono tutti gli elementi seguenti:

a) le particolari attività inerenti alla gestione collettiva di portafogli di cui all'allegato I della direttiva 2011/61/UE e ai servizi specifici che saranno prestati, di cui all'articolo 6, paragrafo 4, di detta direttiva;

b) la strategia aziendale del GEFIA nello Stato membro ospitante, in particolare le categorie di clienti e investitori interessati con cui il GEFIA tratterà nello Stato membro ospitante e il modo in cui tratterà con tali investitori;

c) una sintesi dei controlli effettuati sugli accordi di delega con terzi riguardo alle attività svolte nello Stato membro ospitante;

d) informazioni sui FIA che il GEFIA intende gestire nello Stato membro ospitante, compresi tutti gli elementi seguenti:

i) il nome, lo Stato membro d'origine, la forma giuridica, la strategia di investimento e, se del caso, la durata del FIA;

ii) il codice di identificazione nazionale, il numero internazionale di identificazione dei titoli (ISIN) e l'identificativo della persona giuridica (LEI) del FIA, se disponibili;

iii) nel caso di strutture master-feeder, la denominazione del FIA di destinazione (master), il suo LEI, se disponibile, e, se il GEFIA del FIA di destinazione è diverso dal GEFIA del FIA da gestire, il GEFIA del fondo di destinazione, il suo Stato membro d'origine e, se disponibile, il suo LEI.

1. Le informazioni che i GEFIA sono tenuti a fornire a norma dell'articolo 33, paragrafo 3, lettera b), della direttiva 2011/61/UE contengono il nome, l'indirizzo, i codici di identificazione nazionali, se disponibili, e gli estremi del servizio o del punto di contatto presso la succursale responsabile dello scambio di informazioni con le autorità competenti dello Stato membro di origine del GEFIA o con le autorità competenti dello Stato membro in cui è stabilita la succursale.

2. Le informazioni circa le persone responsabili della gestione della succursale che i GEFIA sono tenuti a fornire a norma dell'articolo 33, paragrafo 3, lettera c), della direttiva 2011/61/UE contengono il nome, la posizione, l'indirizzo e-mail e il numero di telefono delle persone fisiche che svolgono funzioni fondamentali in una posizione direttiva in rapporto alla succursale.

3. Le informazioni circa la struttura organizzativa della succursale che i GEFIA sono tenuti a comunicare a norma dell'articolo 33, paragrafo 3, lettera a), della direttiva 2011/61/UE contengono tutti gli elementi seguenti:

a) l'eventuale appartenenza del GEFIA a un gruppo;

b) una spiegazione del modo in cui la succursale contribuirà alla strategia del GEFIA o del gruppo del GEFIA;

c) le seguenti informazioni sull'organizzazione della succursale:

i) le linee gerarchiche a livello funzionale, geografico e giuridico;

ii) una descrizione del modo in cui la succursale si inserisce nella struttura societaria del GEFIA o, se il GEFIA è membro di un gruppo, nella struttura societaria del gruppo;

iii) le regole in base alle quali la succursale riferisce al GEFIA;

iv) una descrizione del processo di misurazione e gestione del rischio approntato dal GEFIA a livello di succursale a norma dell'articolo 45 del regolamento delegato (UE) n. 231/2013 della Commissione (1);

d) una sintesi dei sistemi e dei controlli che saranno predisposti, compresi tutti gli elementi seguenti:

i) le procedure approntate e le risorse umane e materiali assegnate ai fini del rispetto delle regole stabilite dallo Stato membro ospitante del GEFIA a norma degli articoli 12 e 14 della direttiva 2011/61/UE;

ii) le procedure approntate e le risorse umane e materiali assegnate ai fini del rispetto degli obblighi di contrasto a riciclaggio e finanziamento del terrorismo di cui alla direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio (2);

iii) i controlli effettuati sugli accordi di delega con terzi riguardo alle attività svolte dalla succursale;

e) previsioni su profitti e perdite e sui flussi di cassa per i primi 36 mesi.

1. Il GEFIA notifica alle autorità competenti del proprio Stato membro d'origine qualsiasi modifica delle informazioni di cui agli articoli 1 e 2.

2. Il GEFIA informa le autorità competenti del proprio Stato membro d'origine in merito alla cessazione programmata dell'attività di una succursale stabilita in un altro Stato membro e fornisce a tali autorità competenti tutti gli elementi seguenti:

a) il nome, l'indirizzo e-mail e il numero di telefono della persona o delle persone che saranno responsabili del processo di cessazione del funzionamento della succursale;

b) il calendario della cessazione programmata;

c) i dati e le procedure proposte di cessazione delle attività, con indicazione dettagliata del modo in cui saranno tutelati gli interessi degli investitori nonché delle modalità di soluzione dei reclami e di estinzione di eventuali debiti.

Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Il presente regolamento si applica a decorrere dal 25 giugno 2024

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 15 dicembre 2023

Per la Commissione

La presidente

URSULA VON DER LEYEN