Modello di documento per gli accordi di cooperazione in merito allo scambio di informazioni tra le autorità competenti degli Stati membri e le autorità di vigilanza di paesi terzi e all'applicazione degli obblighi derivanti dal regolamento (UE) 2023/1114 nei paesi terzi

1. Introduzione

Descrizione della base giuridica di ciascuna autorità firmataria per lo scambio di informazioni ai fini dell'esecuzione dei compiti attribuiti a tali autorità conformemente alle rispettive leggi e normative relative ai mercati delle cripto-attività.

Dichiarazione che, in virtù delle leggi e delle normative che costituiscono la base giuridica per lo scambio di informazioni, le autorità firmatarie sono tenute a fornirsi reciproca assistenza conformemente agli accordi di cooperazione.

Dichiarazione che le disposizioni degli accordi di cooperazione non sono intese a creare obblighi giuridicamente vincolanti o a prevalere sul diritto nazionale.

2. Definizioni

Opportuno elenco delle definizioni dei termini utilizzati nell'accordo di cooperazione.

3. Tipo di assistenza da fornire

Descrizione del tipo di assistenza da fornire in conformità dell'articolo 94 del regolamento (UE) 2023/1114, ad esempio:

a) ottenere informazioni contenute nella documentazione detenuta dall'autorità interpellata;

b) ottenere dichiarazioni o informazioni da qualsiasi persona;

c) ottenere documenti da persone o entità, anche mediante l'esecuzione di ispezioni in loco;

d) ottenere registrazioni relative al traffico di dati, nella misura in cui ciò sia consentito dal diritto nazionale e, se del caso, con l'assistenza dell'autorità giudiziaria competente in funzione dell'attuazione dell'articolo 94, paragrafo 3, lettera e), del regolamento (UE) 2023/1114 o di qualsiasi altra disposizione di legge equivalente del paese terzo in questione;

e) ottenere o aiutare a ottenere il congelamento o il sequestro di beni conformemente all'articolo 94, paragrafo 3, lettera f), del regolamento (UE) 2023/1114 o a qualsiasi altra disposizione di legge equivalente del paese terzo in questione;

f) ottenere o aiutare a ottenere la cessazione temporanea di qualsiasi pratica o condotta reputata contraria alle leggi e alle normative relative ai mercati delle cripto-attività conformemente all'articolo 94, paragrafo 1, lettera v), del regolamento (UE) 2023/1114 o a qualsiasi altra disposizione di legge equivalente del paese terzo in questione.

4. Disposizioni generali - rifiuto dell'assistenza

Elenco dei casi in cui le autorità competenti possono rigettare le richieste di cooperazione:

a) la richiesta non viene presentata conformemente alle disposizioni degli accordi di cooperazione;

b) per dare seguito alla richiesta l'autorità interpellata dovrebbe tenere una condotta che viola il diritto nazionale;

c) la comunicazione delle pertinenti informazioni potrebbe pregiudicare la sicurezza del paese destinatario della richiesta, con particolare riferimento alla lotta contro il terrorismo o ad altre forme di criminalità grave;

d) l'accoglimento della richiesta potrebbe nuocere alle attività di indagine, ad esempio un'indagine penale, o alle attività di contrasto dell'autorità interpellata;

e) è già stato avviato un procedimento giudiziario per gli stessi atti e contro le stesse persone dinanzi alle autorità competenti del paese destinatario della richiesta;

f) nel paese destinatario della richiesta è già stata pronunciata una sentenza definitiva a carico delle stesse persone per gli stessi atti, a meno che l'autorità richiedente possa dimostrare che i provvedimenti o le sanzioni richiesti in un procedimento avviato dall'autorità richiedente non siano della stessa natura né costituiscano una duplicazione di eventuali provvedimenti o sanzioni ottenuti nel paese dell'autorità interpellata.

L'assistenza non può essere negata sulla base del fatto che il tipo di condotta oggetto delle indagini non costituisce una violazione delle leggi e delle normative relative ai mercati delle cripto-attività del paese dell'autorità interpellata.

5. Invio e trattamento delle richieste di assistenza

Descrizione della procedura per l'invio e il trattamento delle richieste di assistenza.

6. Usi consentiti delle informazioni

Descrizione delle norme sugli usi consentiti delle informazioni in conformità dell'articolo 107, paragrafo 5, del regolamento (UE) 2023/1114, con riferimento al fatto che le informazioni comunicate devono essere finalizzate all'esecuzione dei compiti dell'autorità richiedente al fine di garantire il rispetto e l'applicazione delle leggi e delle normative relative ai mercati delle cripto-attività. Le informazioni scambiate devono essere utilizzate esclusivamente per le finalità indicate nella richiesta di assistenza.

Se intende utilizzare le informazioni fornite nell'ambito degli accordi di cooperazione per finalità diverse da quelle indicate nella presente sezione, l'autorità richiedente deve ottenere il previo consenso dell'autorità interpellata.

7. Trattamento dei dati personali

Indicazione che il trattamento dei dati personali deve essere effettuato nel pieno rispetto del regolamento (UE) 2016/679.

8. Limitazioni in materia di riservatezza

Descrizione delle norme in materia di riservatezza applicabili alle informazioni comunicate, ricevute, scambiate o trasmesse. La descrizione deve includere quanto segue:

a) tutte le informazioni scambiate tra le autorità firmatarie in applicazione degli accordi di cooperazione relativamente ad aspetti commerciali od operativi oppure ad altre questioni di natura economica o personale sono considerate riservate e sono soggette all'obbligo del segreto d'ufficio, salvo quando l'autorità interpellata dichiara al momento della loro trasmissione che è consentita la divulgazione di tali informazioni o quando quest'ultima è necessaria a fini di procedimenti giudiziari;

b) l'obbligo del segreto d'ufficio si applica a tutte le persone fisiche e giuridiche che prestano o hanno prestato la loro opera per le autorità firmatarie. Le informazioni coperte dal segreto d'ufficio non possono essere divulgate ad alcuna altra persona fisica o giuridica o autorità se non in forza di disposizioni del diritto dell'Unione o nazionale o in forza di disposizioni del diritto del paese terzo in questione almeno equivalenti a tali disposizioni.

Le informazioni scambiate non devono essere divulgate ad alcuna altra autorità o entità se non con il previo consenso dell'autorità firmataria che le ha fornite.

9. Disposizioni generali - individuazione di un referente

Per agevolare la cooperazione nel quadro dell'accordo, le autorità firmatarie designano referenti.

10. Disposizioni generali - clausola di revisione

Le autorità firmatarie riesaminano periodicamente il funzionamento e l'efficacia dell'accordo di cooperazione nell'ottica di ampliarne o modificarne l'ambito di applicazione o il funzionamento, ove necessario.

11. Altre disposizioni - varie